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新西兰金融监管机构暂停AxiTrader许可牌照

2021-03-04 15:27:02

新西兰金融市场监管局FMA今年8月时发出一则声明,表示已经暂停Axi Financial Services Pty Limited(交易平台名称:AxiTrader)的衍生品牌照,因该公司严重违反2013年《金融市场行为法》。

据声明披露,该暂停生效于2019年7月29日,AxiTrader的违法行为涉及包括:

1.在没有合规的产品披露声明或披露登记条目的情况下,向新西兰地区零售客户提供受监管服务;

2.未能提交经审计的财务报表;

3.未能在至其结余日的4个月内获得与合格审计师的担保业务,以符合其流程、手续和控制管理。

同时声明还披露,AxiCorp在任命CFO后也未能在切实可行的范围内尽快通知FMA关于高级或其他关键从业人员的变更,违反了许可条件。

FMA认为AxiCorp已经表现出没有足够的系统、流程或资源来保证合规于FMA,或在许可证下有效地履行服务。

AxiCorp的牌照将维持暂停,直至FMA对其声明的担忧感到满意为止。

关于这份暂停牌照的声明内容确保了FMA监管AxiCorp的补救工作。

在暂停期间,AxiCorp被允许作为受监管要约的衍生产品发行人,仅为了确保AxiCorp现有客户中进入衍生品市场的客户平仓任何未平仓头寸。

  


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